個人情報保護方針

DBJ証券株式会社
住所と代表者氏名は会社概要をご覧ください

DBJ証券（以下、「当社」といいます。）は、個人情報の適切な保護と利用を重要な社会的責任と認識し、お客様の個人情報及び個人番号（以下「個人情報等」といいます。）の適切な保護と利用に関する取り組み方針として、次のとおり、プライバシー・ポリシーを策定し、公表いたします。

1. 関係法令等の遵守

当社は、個人情報等の保護に関する関係諸法令、金融分野における個人情報保護に関するガイドライン（以下「金融分野ガイドライン」といいます）及び認定個人情報保護団体の指針並びにこのプライバシー・ポリシーを遵守いたします。

2. 適正取得について

当社は、個人情報の取得にあたっては、適正かつ適法な手段により取得致します。なお、機微（センシティブ）情報（金融分野ガイドラインにおいて定義されるものをいいます）については、同ガイドラインに規定されるものを除き、取得いたしません。

3. 利用目的

当社は、お客様の同意を得た場合及び法令等により例外として取り扱われる場合を除き、以下①から⑩に掲げる利用目的の達成に必要な範囲内でお客様の個人情報または保有個人データを取り扱います。個人番号については、以下①から⑩に掲げる利用目的にかかわらず、法令で定められた範囲でのみ取り扱い、以下⑪に掲げる事務に限り利用致します。

1. ① 有価証券・金融商品・金融取引の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
2. ② 当社又は関連会社、提携会社の金融商品の勧誘・販売、サービスの案内を行うため
3. ③ 適合性の原則に照らした商品・サービスの提供の妥当性を判断するため
4. ④ お客様ご本人であること又はご本人の代理人であることを確認するため
5. ⑤ お客様に対し、取引結果、預り残高などの報告を行うため
6. ⑥ お客様との取引に関する事務を行うため
7. ⑦ お客様との契約や法律等に基づく権利の行使や義務の履行のため
8. ⑧ 市場調査、ならびにデータ分析やアンケートの実施等による金融商品やサービスの研究や開発のため
9. ⑨ 他の事業者等から個人情報の処理の全部または一部について委託された場合等において、委託された当該業務を適切に遂行するため
10. ⑩ その他、お客様との取引を適切かつ円滑に履行するため
11. ⑪ 「金融商品取引に関する口座開設の申請・届出事務」、「金融商品取引に関する法定書類の作成・提出事務」及び「金融商品取引に関する振替機関等への提供事務」

なお、機微（センシティブ）情報については、金融分野ガイドラインに規定される場合を除き、利用いたしません。

4. 第三者提供について

当社は、ご本人の同意を得た場合や法令等により例外として取り扱われる場合を除き、原則として取得した個人情報または個人データを第三者に対して提供いたしません。なお、「第三者」には、後に掲げる外部委託先及び共同利用者は含みません。

5. 外部委託先及び共同利用者への提供について

(1) 個人情報または個人データの取扱いを委託する場合

当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、個人情報または個人データの取扱いの全部又は一部を委託することがございます。その際には、委託先の個人情報保護体制を確認し、また、契約上の手当てをする等、個人情報保護に配慮した委託先を選定するとともに、委託先からの定期的な報告徴収等を通じて、委託先を適切に管理、監督いたします。

(2) 個人情報または個人データを共同利用する場合

当社は、利用目的の達成に必要な範囲内において、個人情報を共同利用する場合がございます。

6. 安全管理措置

当社は、お客様の個人情報等を正確かつ最新の内容となるよう努めます。また、お客様の個人情報等の漏洩等を防止するため、必要かつ適切な安全管理措置を実施するとともに、役職員及び委託先の適切な監督を行ってまいります。また、個人データの漏えい、滅失又はき損（以下「漏えい等」といいます。）の防止その他の個人データの安全管理のため、以下のとおり必要かつ適切な措置を講ずるとともに、その改善に努めます。また、当社は、従業員に個人データを取り扱わせるに当たって、当該個人データの安全管理が図られるよう、当社の従業員に対し、必要かつ適切な監督を行います。

• (1) 基本方針の策定
• (2) 個人データの取扱い係る規律の整備
• (3) 組織的安全管理措置
  安全措置を講ずるための組織体制の整備、個人データの取扱いに係る規律に従った運用、個人情報取扱状況を確認するための手段の整備、漏えい等の事案に対応するための体制の整備、取扱状況の把握及び安全管理措置の見直し
• (4) 人的安全管理措置
  従業員の教育等
• (5) 物理的安全管理措置
  個人データを取り扱う区域の管理、機器及び電子媒体等の盗難等の防止、電子媒体等を持ち運ぶ場合の漏えい防止、個人データの削除及び機器、電子媒体等廃棄
• (6) 技術的安全管理措置
  アクセス制御、アクセス者の識別と認証、外部からの不正アクセス等の防止、情報システムの使用に伴う漏えい等の防止
• (7) 委託先の監督
  個人データの取扱いを第三者に委託する場合は、当社が定める委託先選定基準を満たす委託先事業者を選定し、委託契約を締結した上で、定期的に書面で報告を受ける等の方法により委託先事業者による個人情報の取扱いについて把握しています。

7. 継続的改善

当社は、お客様の個人情報等の適正な取り扱いを図るため、このプライバシー・ポリシーの適宜見直しを行い、継続的な改善に努めてまいります。

8. 開示等のご請求手続き

当社は、お客様に係る保有個人データに関して、お客様から開示、訂正、利用停止等のお申し出があった場合には、ご本人であることを確認させていただき、適切にかつ遅滞なく回答または対応してまいります。なお、当社は、開示等のご請求に関し、その対象となる個人情報を特定するに足りる事項のご提示を求める場合がございます。また、ご請求が個人情報保護法の定める要件を満たさない場合、または、個人情報保護法その他の法令等により開示等を拒絶することが認められる事由がある場合には、お申し出に添えないことがございますので予めご了承いただきますようお願いいたします。開示等のご請求をいただく場合には、当社所定の手数料（開示請求書1通につき1,650円（税込み）を銀行振り込みにてお支払いいただきます。なお、個人番号の保有の有無について開示のお申し出があった場合には、上記のお手続きと要件を満たしていただいた場合に個人番号の保有の有無について回答いたします。

9. ご質問・ご意見・苦情等及び開示等のご請求

当社は、お客様からいただいた個人情報等に係るご質問・ご意見・苦情等及び開示等のご請求に対し遅滞なく誠実に対応して参ります。ご質問・ご意見・苦情等及び開示等のご請求は、次の窓口まで（書面等により）お申し出ください。

10. 認定個人情報保護団体

当社は、個人情報保護委員会の認定を受けた認定個人情報保護団体である日本証券業協会の協会員です。日本証券業協会の個人情報相談室では、協会員の個人情報等の取扱いについての苦情・情報をお受けしております。

日本証券業協会 個人情報相談室
電話番号：03-6665-6784

個人情報等の主な取得元

当社が取得する個人情報の取得元には以下のようなものがあります。

• 口座開設申込書、ご契約時の各種書面や実施するアンケート等に、お客様に直接、記入していただいた情報
• 会社四季報、役員四季報など市販の書籍に記載された情報や、新聞やインターネットで 公表された情報
• 商品やサービスの提供を通じて、お客様からお聞きした情報

外部委託している主な業務

当社は業務の一部を外部委託しております。また、当社が利用目的の達成に必要な業務を円滑に進めるために、個人情報等を外部委託先に取り扱わせている業務には以下のようなものがあります。

• お客様にお送りするための書面の印刷もしくは発送業務
• 法律上や会計上等の専門的な助言等を提供する業務
• 情報システムの運用・保守に関する業務
• 業務に関する帳簿書類を保管する業務